一、前言

2000年起，我们在新华世纪园监理招标项目中首次推出上海监理招标总监答辩这一创新做法，在建设单位、监理单位和招标代理单位中引起了较大的反响，良好的效果超出了我们的预期。经过多年的实践与探索，目前已在轨道交通世博过江段、白龙港污水处理厂污泥处理、青草沙原水水库原水过江管道、世博演艺中心及上海中心大厦等100多个上海市重点、重大工程中实施了总监答辩，加大了监理招投标的竞争性，取得了较为良好的成效。但同时也出现了一些新问题，需要我们监理招投标监管部门根据实际情况，不断适应新变化、完善新做法，开创新思路，进一步提升监理招标质量。

二、为什么要开展总监答辩

（一）监理招标的特点

监理招标应选择能够对工程建设提供的专业化监督管理服务的标的。监理人员在监理工程中不直接承担建设工程的生产任务，而是受建设单位的委托，依据国家有关工程建设的法律、法规，对工程项目建设文件、建设工程委托监理合同及其他建设工程合同以及建设过程提供监督、管理、协调、咨询等专业服务。鉴于此特性，选择中标人的基本原则是“基于能力的选择”，招标人看重的主要是投标人提供的相关劳务、技术、智力等服务的能力、水平、经验、业绩，投标人履行监理合同、监理大纲的能力、拟派的总监及监理机构人员的组成就成为选择的重点。监理大纲的落实情况和实际施工中出现的特殊情况、意外事务的处理则取决于一名总监的个人综合素质和协调能力的强弱。这就需要一个专业技术能力精湛、随机应变能力出色、组织协调能力出众、富有高度职业责任感的总监，带领一支专业齐备、结构合理的监理团队，圆满地按照投标文件的承诺完成监理任务。所以，对监理公司的选择很大程度上是对项目总监及其团队的选择。

（二）目前监理招标的现状和存在的问题

目前在施工监理评标中，往往由评标委员会专家通过阅看投标人的投标文件来选择监理单位。监理招标的评标内容主要为技术标（主要是监理大纲、测量仪器与设备）与商务标（监理费用报价以及总监、监理组人员的情况）两部分。商务标中监理费用的报价基本上按照国家发改委670号文，采用政府指导价，且下浮到规定的最低为满分，而目前监理单位在报价上都是下浮到规定的最低，因此报价的竞争性较弱。投标单位要想中标，一般会选派单位内各专业对口、业绩出色的人员组成项目组人员；在评技术标中过程中，许多投标单位技术标的编制没有依照项目的特点、难点、重点来编写，大多是摘抄监理规范、施工规范，模块化组合，缺乏针对性和切合实际的操作性。这样，专家只能根据技术标编写的全面与否，短中取长选择投标单位。中标后，有的总监因为不了解自己承担项目基本情况，未能尽到职责，不能完全将投标文件的承诺融入到监理工作中。

（三）一次二度二维选择

一般的监理评标，只是评标专家对投标文件中的监理单位、总监进行书面上的一次一度一维的比选；而在重大项目中实施总监答辩，能对总监的专业素质、业务能力、管理水平进行面对面的双向沟通、双向互动，对项目总监有更立体的、更直观的了解是专家评委和建设单位对监理单位、项目总监的一次二度二维选择，是对投标书的再一次综合评定，使监理招标项目尽可能地接近最佳监理单位、最合适的项目总监，这也是监理招标监管部门的一次有益探索和实施总监答辩的目的。

三、现行总监答辩的具体做法

现通过剖析上海中心大厦监理公开招标项目，来反映我们现行监理总监答辩评标的情况。该工程主要位于浦东陆家嘴金融中心，紧邻金茂大厦以及环球金融中心。该项目总建筑面积565942平方米，其中地下建筑160305平方米，为钢砼构架及钢结构，总高632米，总投资85亿元。该项目主要特点是超高层（118层）、超深基础（30米）、特殊结构（钢筋混凝土核心筒结构）、连续变化幕墙、复杂的机电安装系统以及建筑节能采用美国LEED标准，同时该项目作为国内第一高楼且是上海实现“四个率先”和建设“四个中心”的需要。为了公开、公正、公平地选择最佳的监理单位，保质、按期完成这一项目，我们建议业主采用总监答辩办法选取合适的总监。

该项目总监答辩具体做法是：采用总监加上4个主要总监代表（钢结构、机电、幕墙以及精装修）参加答辩；在招标文件中列明答辩范围：对项目的认识、本项目的监理重点以及现场专家提问；答辩时间控制在30分钟。答辩制定的评分标准为：

以上分值表中的监理大纲和总监、现场监理人员以及答辩的分值权重80%，占了总分值的4/5，这是因为监理大纲是实施监理任务的指导性规划，体现了监理项目班子的工作水平，包括对工程技术关键点的认识，对工程特点、难点针对性的措施，对实施监理程序合理确切的手段等；同时也因为目前我们实行的是总监负责制，总监及其团队的专业水平、管理能力、业绩从很大程度上反映了投标人履行合同的能力，总监更是代表监理单位全面履行监理合同、主持项目监理的关键人物。

整个评标过程将近6小时。7位专家先看投标书、后听取总监答辩，最后进行综合打分。通过答辩，不但深化了各投标单位对招标文件的响应程度，而且使招标单位和评标委员会对总监的专业技能、组织能力、表达能力、对该工程的了解深度有了更加深刻、直接、立体的认识。最后专家评委综合三个部分的评分，推荐了打分较高的两家单位，最终打分最高的一家，以较为出色的总监以及配备合理的监理班子胜出。

总体来说，在监理招标项目中实行总监答辩，让评标专家对众多的竞标总监直接面试，好中选佳，佳中选优，使得监理招标的质量明显提高，监理招标的竞争性明显增强。由于实行了总监答辩，该项目的拟任总监十分重视，都直接参与投标书的编制，甚至整个公司倾其全力，调动各种资源，对该项目进行细致的实地踏勘、组织各专业人员进行认真研究，编制针对性较强的监理大纲，对人员和设备进行合理配置等，客观上对该招标项目的监理工作十分有益。

但在总监答辩实施过程中，我们也发现了一些不足：

1．可能会出现一些专门参加答辩的总监，他们具有一定的技术水平和综合能力，且演讲口才出众，往往能赢得专家的高分；

2．有的总监业务能力强，但不善于言辞表达，可能会影响专家的打分；

3．一些总监答辩后，监理单位有可能在合同备案环节进行总监变更，造成对未中标单位的不公平。

四、对总监答辩项目的调研

那么，总监在评标过程中的专业能力、管理水平、协调能力与实际工作中的表现是否匹配，总监答辩这一做法本身还有哪些欠缺和不足，如何进一步提升总监答辩的监理招标质量，2008年10月到2009年3月期间，在徐汇区建设和交通委员会、上海市建筑建材业市场管理总站勘察设计监理科的支持下，我们开展了总监答辩项目课题调研工作。

调研期间，我们共实地走访了4个随机抽取的监理工地，涉及水利、市政、轨道、房建等4个不同工程类别的代表性工地：青草沙水库原水过江管道、白龙港污水处理2.3标、轨道交通联络线世博过江段、世博演艺中心，并与建设方、监理单位、总监本人以及部分施工单位进行了座谈，同时发放了12份针对不同对象的问卷，取得了一定的数据。虽然样本偏少，但从中也能反映一些情况：

通过调研，总体上总监的专业能力、管理水平、协调能力、敬业精神等方面都得到了建设单位的好评，工作基本上都比较出色，总监们完全胜任工作。同时总监的学历都在大专及以上，体现了这支队伍的总体知识水平比较高。

通过调研我们了解到，目前4个工地的总监都没有更换，且每周工作时间均在6天以上。他们都按照投标文件约定，尽心尽责履行总监职责。其中有的总监尽管在答辩时因表达能力稍有欠缺，回答问题时也不太快捷，评委评分不是很高，但中标后在实际监理过程中，突出的专业能力与协调、管理能力，深受业主的好评。

各方普遍认为，通过总监答辩方式，考察总监的综合素质是可行的，希望我们监管部门在一些重大工程、有特殊技术含量的工程中，开展“总监答辩”，为业主选取最佳总监。总监答辩这一做法，值得坚持与推广。

在调研期间，我们也收集到了不少好的建议：

1．设单位对总监的总体要求。在总体要求中，希望总监应具有的能力，依次为综合协调能力、管理水平与专业技术。

2．答辩问题。应侧重专业技术、协调、管理等方面，拟不要设置专家随意提问。

3．答辩方式。答辩除总监外，可有拟派代表及项目专业负责人参与，事前能有10-15分钟时间准备，时间控制在30分钟内，以确保答辩的质量。

4．总监答辩也是一种承诺，应作为监理合同的一部分，严格履行；应加强宣传与教育，建立专门答辩总监的诚信档案，以防止中标的总监短期内再参加类似的答辩项目。

五、今后的设想

原则上，总监答辩项目一般只针对公开招标的重点、重大项目或技术难度较高的项目，并在征求建设方的意见后采用。今后的设想：    

（一）总监团队答辩

从实践中我们感到，由于采用总监答辩的项目一般都是重点、重大项目或技术难度较大的项目，其涉及的专业类别、复杂程度多样化、新技术新工艺的使用普遍化，一个再优秀的总监也不太可能样样精通，而且总监的主要职责应以现场协调为主（在前面的调研中已体现）。但在总监答辩中，评标专家们难免要问到一些专业性较强的问题，这就可能限制或约束了一些综合能力较强、但部分专业能力欠缺总监的发挥。因此，我们在实行总监答辩时，根据项目的具体情况，采用以总监为主，部分总监代表、专业监理工程师参与的团队答辩方式，允许相互补充。进一步提升总监答辩的内在质量，扩大总监答辩的外在效果。

（二）必答题与选答题

答辩题分为必答题与选答题。必答题主要侧重于该项目技术以及项目的难点、特点与重点上的问题，数量一般控制在2个左右，同时在招标文件中载明。选答题主要侧重于在项目协调、管理上的能力，数量一般控制在2个左右，由评标专家在看完招标文件、了解了项目的概况后，集中讨论确定，每个总监团队的题目都一样。同时不设当场自由提问，主要考虑到评标时间有限，且各专家提问问题的难易程度无法把握，影响答辩的公正性。

（三）细化评标办法

通常，总监答辩评分控制在10分左右，没有具体细分。这样，评委的自由裁量权过大，不利于公正选取合适的总监。因此，拟将总监答辩分值控制在15分以内，可以根据项目实际情况调整，细分为三个评分子项：

（1）对项目的理解（对项目的理解以及自我的优势等方面）；

（2）对必答题的回答；

（3）对选答题的回答。

（四）答辩时间

一般控制在30分钟内。即答辩团队在30分钟内完成熟悉问题，理清思路，自我介绍并回答问题整个过程。

（五）超时扣分

按照答辩时间，在答辩结束前5分钟、2分钟各按一次铃声予以提醒；每超时1分钟，扣1分，依次类推，最多扣2分。

完善总监答辩工作，对我们提升监理招标质量，创新监理评标办法，为业主选取最合适、最佳的项目总监，从而顺利完成监理工程，具有一定的实用性和操作性。通过答辩，考察了总监对工程的了解程度和深度，对投标文件内容的理解程度以及表达能力；通过对拟定的必答题与选答题的答辩，考察总监对项目专业技术的理解及应变能力，从而使监理评标在评好书面投标文件的基础上，进行形象化、立体化评标，丰富了监理评标方法，扩大了监理评标内容。通过严谨的评标办法和严格的专家评审，既提高了评标质量，也提高了招标质量，又取得了建设单位满意、投标单位满意的效果。（作者：上海市建设工程交易中心监理分中心   钱智勇）

来源：《纪念<招标投标法>实施十周年论文集》