世行标准采购文件：种类齐 八大主力扛大梁

世行采购研究·标准采购文件①

　　世界银行贷款项目标准采购文件总体情况介绍

　　编者按 世行贷款项目采购按采购对象可分为两大类,即以土建工程和货物及其相关服务为主的实物采购及以咨询服务为主的智力采购。每类都有分类细致的标准采购文件，这些标准文件还随着形势的变化在持续进行调整。目前我国政府采购行业也正在大力开展标准采购文件的制定工作，世行在这方面的经验可以提供很好的借鉴。杨大伟先生是我国开放后最早从事招标采购工作的人士之一，长期担任世界银行的采购专家，对世行的采购制度和活动以及标准采购文件都有透彻理解。为协助广大读者更好了解世行标准采购文件，本报特约请杨大伟先生撰写了介绍世行标准采购文件的专题文章，全面介绍相关问题。

　　由于存在采购制度差异，本专题中的招标一词兼有招标和采购双重含义，文章中所说招标文件，有时是作为具体采购方式之一的招标文件，有时也包括招标文件、评标报告、资格预审文件等多种采购文件在内。二者的区别结合上下文可以清晰分辨，因此文章正文中不作改动。

　　与其他国际机构标准文件关系密切

　　目前国际上通用的标准招标文件有国际工程师协会FIDIC的合同条款，国际金融组织世界银行、亚洲开发银行等多边开发银行（Multilateral Development Bank，英文简写为MDB）的标准招标文件（Standard Bidding Document，英文简写为SBD）等。FIDIC以其土建工程施工合同条款著称于世，世行的工程采购标准招标文件2005年以前采用了FIDIC的施工合同条款（红皮书）1988年第四版(之前曾用过FIDIC施工合同条款1977年的第三版)作为世行工程招标的通用合同条款。 2005 年后，世行采用了以FIDIC的“施工合同条款CONS”1999年版为基础修改的多边开发银行用FIDIC 2005年版合同条款作为世行贷款项目土建工程采购标准招标文件的通用合同条款。与 FIDIC 1999版的“施工合同条款CONS”同时发行的其他三种合同条款，即“生产设备和设计－施工合同条款　P&&DB” 、 “设计、采购、施工合同条款（EPC）交钥匙工程”、和“简明合同格式”，世行均未采用。FIDIC的其他与招标文件有关的文件，如分包合同条款，咨询服务合同条款，合同格式，招标程序等，世行也没有采用。标准招标文件中的投标须知和各种合同格式，保证金格式等均为世行自己的版本（关于FIDIC合同条款，参见《政府采购信息报》2010年12月15日4版《FIDIC合同条件：严谨合理 全球通行》一文--编者注）。

　　进入二十一世纪以来，世行与亚行等其他多边开发银行（MDB）共同编制了多边开发银行共同采用的标准招标文件多边开发银行协调版，从2005年起逐步推广使用。其中工程采购标准招标文件的合同条款为FIDIC的多边开发银行MDB2005年协调版。

　　多边开发银行共同使用的协调版招标文件基本相同，仅在提到贷款机构的名称时有所不同。

　　标准文件种类齐全 获取方便

　　强制使用 获取方便

　　世界银行强制要求其贷款项目采用世界银行编制的标准招标文件和评标报告格式，如1996年4月的 “标准评标报告格式-采购货物或工程” （“ Standard Bid Evaluation Form， Procurement of Goods or Works”，）和 “咨询人：评审报告样本”（Consultant: Sample Evaluation Report）。世界银行的标准招标文件和评标报告格式反映了世行采购指南中的采购政策和程序。

　　世行贷款项目采购指南和各种招标文件、评标报告格式等均可以从世行网站www.worldbank.org的采购Procurement网页下载。目前世行网站上可以下载的标准招标文件分为3类： 1） 贷款项目概念文件在2006年10月15日以后适用的文件 （11种）；2）贷款项目概念文件在2006年10月15日之前适用的文件 （13种）和3）范例和试用版（6种），见表一。

　　24种标准文件仍在用

　　上述标准文件中2006年10月15日前适用的13种文件中有8种（上述第13、16、17、18、19、22、23、24号文件）被修改后继续在2006年10月15日后（上述第1、2、3、4、5、6、7、9号文件）适用，所以，真正完全不同的标准招标文件共有24种，其中21种为招标文件，3种为评标报告，即货物和工程采购评标报告表、咨询服务采购评标报告和计算机信息系统采购评标报告。货物和工程评标报告中采用的是最低评标价中标的评标办法，其他非价格的评标因素折算为报价进行比较。咨询服务评审报告中采用的评审办法为综合打分法，技术分占80%，报价分占20%。计算机信息系统评标报告中采用的评标办法为综合打分法，报价最多可以占到50%。

　　8种主要标准文件使用广

　　上述标准文件中属于工程类的有资格预审文件和两种土建工程招标文件，属于货物采购的有普通货物采购招标文件，设备供货与安装招标文件，计算机信息系统招标文件和其他行业的招标文件。招标文件中使用最频繁和最广泛的是各行业通用的5种招标文件（即工程采购、小合同工程采购、货物采购、成套设备供货与安装标准招标文件和咨询服务采购的建议书征求文件SRFP）和2种评标报告（工程货物评标报告和咨询服务评标报告），其次是资格预审文件。上述8种文件已基本涵盖了日常各行业通用的采购。所以世行一直没有高调地推出国际和国内讨论很多的交钥匙工程，设计-建造工程（Design-Build（BD））的标准招标文件，而只是扩展现有的设备供货与安装工程标准招标文件作为“成套设备设计、供货与安装工程标准招标文件。

　　专业部门标准文件使用少

　　世行标准招标文件中使用较少的有计算机和信息系统招标文件，（一阶段，或两阶段）以及其他行业或专业部门的招标文件，如卫生部门采购招标文件，使用联合国机构采购的招标文件，教科书采购招标文件，固体废弃物设计、建造和运行招标文件，基于产出和履约的道路采购招标文件，非咨询服务采购招标文件，管理服务采购招标文件和简单工程采购招标文件。世行曾经出版过卫生系统的疫苗和药品招标采购文件，化工系统的化肥和商品采购招标文件等，目前已经很少使用。民法系统的工程采购标准招标文件只有法语版，仅在大陆法系的法语国家采用。

    商务部分是标准文件主要内容

　　世行标准招标文件的主要内容为招标文件的商务部分，如投标须知（包括投标资料表或前附表），合同条款（包括通用条款和专用条款）和各种格式（投标函格式及其附录或投标书格式，合同格式，投标保证金格式，履约保证金格式，预付款保证金格式和资格证明格式等），这是因为商务部分有较大的共性，可以统一规定。

　　世行主要标准招标文件的技术部分，如技术规范、技术规格、工程量清单、报价表等比较简单， 因为技术部分因专业和具体项目不同而有较大差别，需要分行业部门来编制和完善。

　　资格预审文件用于国际招标

　　资格预审文件主要适用于国际招标ICB采购的大型土建工程。世行贷款的国内招标NCB采购的土建工程一般均采用资格后审，世行不鼓励采用资格预审。货物采购无论国际招标还是国内招标均采用资格后审。成套设备供货与安装一般也采用资格后审的方法。 一阶段招标的复杂的供货与安装工程和交钥匙工程可以采用资格预审方法，也可以采用资格后审方法。两阶段招标的第一阶段的技术方案招标时，常常同时对投标人的资格进行审查。招标咨询服务的资格审查采用短名单方式。工程和货物招标的投标人和资格预审的申请人及其通过资格预审的申请人的数量均无限制，但通过短名单竞争将可以购买建议书征求文件和提交建议书的咨询人的数量限制在最多6家，同时也不得少于6家 （亚洲开发银行要求的短名单中的咨询人的数量为5～7家，世行为6家），多于和少于6家时须世行审批。

　　工程采购：两种标准招标文件为主

　　适用哪种文件2000万美元划界

　　使用FIDIC合同条款的大型工程采购招标文件（中国的世行贷款项目用于国际招标）和不使用FIDIC合同条款的小合同工程采购招标文件（越南的世行贷款项目中用于国际招标，中国的世行贷款项目中用于国内招标）。中国的世行贷款项目土建工程国际招标与国内招标的分界线是2千万美元，即2千万美元以上的土建工程采购采用国际招标，招标文件为英文和/或中文，投标人可以用中文或英文投标和签合同，投标和付款货币可以为外币和/或人民币，2千万美元以下的土建工程采购采用国内招标，可以只用中文来招标、投标、和签订合同，投标和付款可以只要求使用人民币。

　　独立第三方解决争端：世行独有

　　世行贷款项目国际招标文件中采用的FIDIC工程施工合同条款第三版和第四版规定由工程师Engineer（国内叫监理工程师） 监督承包商施工，承包商与雇主之间的争端由工程师调解。世行小合同工程招标文件（中国世行贷款项目国内竞争性招标文件）的合同条款规定由雇主的项目经理 Project Manager进行项目监理。雇主的项目经理不一定是独立的第三方。承包商与雇主/项目经理的争端由独立的调解员Adjudicator调解。 世行对FIDIC合同条款的最重要的贡献和修改是在土建工程招标文件的合同条款中引入了争端审查小组 Dispute Review Board-DRB的概念和争端审查调解程序。世行认为由雇主雇佣的工程师不一定能完全独立，所以引入了完全独立于雇主和承包商的第三方，即3～5人的争端审查小组DRB或争端审查专家DRE或调解员Adjudicator。FIDIC接受了世行的建议和修改，在红皮书1999年版中也引入独立的第三方调解争端的概念和机制。

　　世行不再用交钥匙工程标准文件

　　世行2004年曾经出版过以成套设备供货与安装为基础的交钥匙工程的标准招标文件，2007年宣布不再使用。目前交钥匙工程可以用 “成套设备设计、供货与安装的标准招标文件”为范本编制。世行没有采用FIDIC 的银皮书 “设计、采购和建造(EPC)/交钥匙工程（Engineering, Procurement and Construction （EPC）/Turnkey）) 或“生产设备和设计-施工”（P&&DB）的合同条款，而是采用了日本高级工程协会 （Engineering Advancement Association of Japan （ENAA）的“处理厂施工国际合同格式范本“（Model Form of International Contract for Process Plant）作为“成套设备供货与安装”和 “成套设备设计、供货与安装”标准招标文件的通用合同条款。

    货物采购：分标准产品和非标准产品

　　货物采购有为不特定用户制造或生产的标准产品（On shelf）（如普通汽车和计算机）和中标后为客户量身定做的非标准产品（如水轮发电机）之分。后者的招标文件有设计联络和驻厂监造的要求，而前者没有，这些可以在招标文件中的技术部分反映。

　　供货与安装采购招标文件一般可以划分为货物采购类别，因为货物供货部分一般占合同总价的50%以上，相关的土建工程和安装部分的金额一般占合同价的50%以下。实际上供货与安装招标文件是介于工程招标文件和货物招标文件之间，有货物招标文件和工程招标文件的特点。

　　世行标准文件特点鲜明 自成一体

　　世行标准招标文件有如下特点：

　　1. 处于动态修改之中，根据形势变化和需要不断修改，有时只是少量的修改。

　　2. 除了民法（Civil Law）工程采购标准招标文件为法语版之外，其他均为英语版。由借款国翻译为本国版本使用。（世行网上只有采购指南的多语种翻译本）。

　　3. 文件的主要内容是商务部分：投标须知、合同条款和各种格式。技术部分和投标人的各种投标书格式简单，甚至只有原则性要求。

　　4. 文件的投标须知和合同条款分为通用部分或专用部分。通用部分借款人不能进行任何修改，对投标须知和合同条款的修改只能在资料表或专用条款中进行。

　　5. 评标标准和资格审查标准是招标文件商务部分中最重要的内容，老版的招标文件范本均包含在投标须知中。新版的标准招标文件均将评标标准和资格预审标准从投标须知中剥离，成为独立的一章。

　　6. 土建工程招标文件要审查投标人的年收入和流动资金能力，货物招标文件不要求。

　　7. 联营体投标保证金必须由联营体各方承担连带责任，有联营体各方的名称。

　　8. 货物和工程的评标方法为以价格为主的最低评标价中标法，而咨询服务采购的建议书评审方法为以技术或资格为主的打分法，最高分中标。

　　9. 为了便于电子招标，可以用投标人提交的“招标安全声明’代替投标人银行提交的投标保证金。

　　10. 服务招标分为咨询服务招标和非咨询服务招标。咨询服务招标以技术或资格为主，非咨询服务招标以价格为主，与工程和货物招标类似。

　　相关链接

　　世行标准文件在中国的应用情况

　　中国财政部1990年以世行的标准招标文件为基础编制了中国利用世行贷款项目采用的中英文招标文件范本（Model Bidding  Documents-MDB），共9种：

　　1. 国内竞争性招标ＮＣＢ采购指南。2. 评标报告格式样本。3. 工程采购国际竞争性招标ＩＣＢ文件范本。4. 工程采购国内竞争性招标ＮＣＢ文件范本。5. 货物采购国际竞争性招标ＩＣＢ文件范本。6. 货物采购国内竞争性招标ＮＣＢ文件范本。7. 技术转让招标文件范本。8. 交钥匙工程招标文件范本。9. 生产设备供货安装招标文件范本。

　　由于世行１９９５年较大地修改了标准招标文件，财政部的这套范本现已不再采用。财政部１９９７年５月根据世行１９９５年的标准招标文件，修改后出版了新的中国利用世行贷款项目采用的中英文招标文件范本，共６种：

　　1. 国内竞争性招标ＮＣＢ采购指南。2. 评标报告格式样本。3. 工程采购国际竞争性招标ＩＣＢ文件范本。4. 工程采购国内竞争性招标ＮＣＢ文件范本。5. 货物采购国际竞争性招标ＩＣＢ文件范本。6. 货物采购国内竞争性招标ＮＣＢ文件范本。

　　2005 年以后世行的标准招标文件进行了较大的修改，而中国财政部翻译和编制的中国利用世行贷款项目招标文件范本没有及时修改,世行宣布中国财政部编制的上述工程和货物国际竞争性招标文件已经不再采用。只有货物和工程采购的国内竞争性招标文件可以继续使用。目前财政部和世行正在修改中国世行贷款项目中利用世行贷款采购工程和货物的国内招标文件范本，亚行也提供了修改建议。



    来源： 政府采购信息报   作者：杨大伟