世行贷款项目货物采购标准招标文件揽要

■ 世行采购研究·标准采购文件②

　　内容科学 特色条文尽显世行采购精华

    世行现行货物采购标准招标文件适用于不需要为特定用户专门设计制造的普通、标准和通用货物的采购（世行称为货架交货的货物）。该文件除附件外分为招标程序、供货要求、合同三部分共九章。本文按标书结构顺序进行了分析和介绍，并特别强调了世行采购的很多特色做法，如定标时间过长时合同价格按延期通知书规定进行调整，而评标则仍以投标价为基础进行，不考虑上述变更（投标人须知20.3条）等。

　　持续修订 用于货架交货货物

　　世行贷款项目使用的现行货物采购标准招标文件为英文版“Standard Bidding Documents ，Procurement of Goods May 2004，Revised May 2005, September 2006, May 2007, and May 2010 ”可以从世行网站 上下载。可以从该网站下载的中文版是《标准采购文件-货物采购，2004年5月出版，2005年5月，2006年9月和2007年5月修改》。2010年5月版修改的仅仅是有关多边开发银行（世行、亚行、拉美开发银行、非洲开发银行等）共同制裁腐败和欺诈的条款，该条款反映了世行2010年5月采购指南中关于多边开发银行共同制裁腐败和欺诈的协议要求（共同制裁的案例：亚行宣布不能中标亚行项目的中国大庆油田路桥工程有限公司，也被世行在世行网站上宣布为从2011年3月7日至2017年11月9日不能中标世行贷款项目的采购合同）。该招标文件中译文仅供参考，中译文中如有与英文不一致之处，以英文为准。

　　世行采购指南2011年1月又进行了新的修改，预计世行的货物采购标准招标文件还会随之有少量修改。例如现行2010年5月版货物采购标准招标文件依据的国际贸易术语解释通则INCOTERM 是2000年版，而2011年1月版的采购指南已更新为2010年版。2010年5月版要求国际招标的招标广告刊登于联合国发展业务UNDB报和发展门户网development gateway-dgMarket 上。2011年1月版的采购指南要求国际招标的招标广告刊登于联合国发展业务UNDB报和世行的外部网上。

　　正如该招标文件的前言所述，该文件适用于全部或部分使用世界银行贷款采用国际竞争性招标方式进行的货物采购，以多边开发银行（国际金融机构）于2001年10月编制的“货物采购主导招标文件和用户指南(Master Bidding Document for Procurement of Goods and User’s Guide)”为基础，使用条件是在招标之前对投标人不进行资格预审。

　　该招标文件适用于不需要为特定用户专门设计制造的普通、标准和通用货物的采购。世行称为货架交货（On Shelf）的货物。对于需要为特定用户设计、制造包括设计联络、驻厂监造、供货、安装、调试、和培训等的成套或专用设备，甚至包含设计或少量土建工程，世行的标准招标文件是成套设备供货与安装标准招标文件（SBD-Supply and Installation of Plant and Equipment）或成套设备设计、供货与安装标准招标文件（SBD-Plant Design, Supply and Installation）。世行还另外为卫生部门、教科书等专业性很强的货物的采购编制了专业的招标文件范本。

　　四大部分覆盖全流程

　　第一部分 招标程序

　　第一章　“投标人须知”，本章提供了帮助投标人进行投标书编写、投标书递交、开标、评标和合同授予的信息。第一章的规定和条文使用时不得修改。

　　第二章　投标资料表，本章规定了每一次具体采购的特点和对第一章“投标人须知”的补充。

　　第三章　评标和资格标准，本章规定了用于确定最低评标的投标书的标准和要求投标人履行合同必须满足的标准。

　　第四章　投标书格式，本章包括了要递交的投标书、报价表、投标保证金和与投标书同时递交的制造厂家授权书的格式。

　　第五章　合格国家，本章包括了合格国家的信息。

　　第二部分 供货要求

　　第六章　货物需求一览表，本章包括了货物和有关服务一览表、交货和完工时间表以及说明要采购的货物和有关服务的技术规范和图纸。

　　第三部分 合同

　　第七章　合同通用条款，本章包括了全部合同都适用的通用条款，本章的条文规定不得修改。

　　第八章　合同专用条款，本章规定了适用于每一个具体合同的条文和对第七章通用条款的修改和补充。

　　第九章　合同格式，本章包括了合同格式及其后按照“投标人须知”、合同通用条款和合同专用条款的规定对可接受的投标书的修改。在要求时，由中标的投标人在授标后完成应提交的履约保函和预付款保函的格式。

　　附件：投标邀请

　　在招标文件的结尾处，提供投标邀请的格式，供使用者参考，因为买方发出的投标邀请不是本招标文件的一部分。
　全文九章 投标人须知重视公平 合同条款关注价格

　　第一章　“投标人须知”

　　第一章投标人须知共44条如下：

　　一、总则

　　1.投标范围；2.资金来源；3.欺诈和腐败；4.合格的投标人；5.合格货物和相关服务。

　　二、招标文件的内容

　　6.招标文件的章节；7.招标文件的澄清；8.招标文件的修改。

　　三、投标书的编制

　　9.投标费用；10.投标书的语言；11.投标书构成；12.投标函和投标报价；13.替代方案投标；14.投标报价和折扣；15.投标货币；16.证明投标人合格的文件；17.证明货物和相关服务合格的文件；18.证明货物和相关服务符合性（满足招标文件要求）的文件；19.证明投标人资格合格的文件；20.投标有效期；21.投标保证金；22.投标书的式样和签署。

　　四、投标书的递交和开启

　　23.投标书的递交、密封和标记；24.投标截止日期；25.迟交的投标书；26.投标书的修改、替换和撤回；27.开标。

　　五、投标书的评审和比较

　　28.保密；29.投标书的澄清；30.投标书的响应性；31.不一致、错误和遗漏；32.投标书的初审；33.审查合同条件；技术评审；34.转换为单一货币；35.国内优惠；36.投标书的评价；37.投标书的比较；38.对投标人的资格后审；39.买方接受和拒绝任何或所有投标的权利。

　　六、授予合同

　　40.合同授予标准；41.买方授标时更改采购货物数量的权利；42.中标通知书；43.签订合同；44.履约保证金。

　　其中2.资金来源，3.欺诈和腐败，4.合格的投标人，5.合格货物和相关服务，10.投标书的语言，15.投标货币，16.证明投标人合格的文件，17.证明货物和相关服务合格的文件，35.国内优惠，是世行贷款项目国际招标所特有的，国内自有资金招标不一定需要。

　　以下条款与国内习惯的规定有所区别：

　　1. 投标人须知6.3条规定“如果招标文件及其补遗不是直接从买方获得，买方对招标文件及其补遗的完整性不承担任何责任”。隐含的意思可以推广为没有购买招标文件的也可以投标。

　　2. 投标人须知7.1条规定“买方对其在“投标资料表”中所述投标截止期21天以前收到的对招标文件的澄清要求将以书面形式予以答复。同时将书面答复寄送给每个直接从买方获得招标文件的投标人，答复中将说明所问的问题，但不说明问题的来源。”这是因为世行贷款项目国际招标的最短时间为6周42天，买方在投标截止期21天后的答复可能需要延长投标截止期。

　　3. 本招标文件适用于单个或多个合同同时招标的情况。投标人须知14.8条规定“本投标邀请是针对单个合同（Lots）或这些合同的任意组合（Packages）发出的。除非‘投标资料表’中有另行规定，投标人的报价应该包括每个合同（Lots）中的100％的品目和该合同中每个品目的100％的数量。如果全部合同都同时递交和开启，投标人对中标一个以上的合同提出折扣，应该根据‘投标人须知’14.4条的规定，说明适用的报价折扣。”这说明如果允许投标人的报价不包括每个合同中的100％的品目或每个合同中每个品目的100％的数量，买方可以在“投标资料表”中另行规定。如果多个合同同时招标，允许投标人对任意合同及其组合投标，不限制投标和中标的合同的数量。

　　4. 投标人须知21.6条规定“联营体的投标保证金必须用递交投标书的联营体的名义递交。如果在递交投标书时该联营体还没有在法律上成立，联营体的投标保证金必须用联营体意向书中的全部联营体成员的名义递交。”

　　5. 投标人须知23.2条关于投标书递交的规定有“如果全部信封未按要求密封和加写标记，买方对误投或过早启封概不负责。”说明未密封或标记或密封不好标记不全的投标书不一定马上废标。

　　6.投标人须知27条关于开标规定：“只有在开标时启封和读出的投标书才能进一步考虑。”“只有在开标时启封和读出的折扣和变更才能在评标时进一步考虑。除了迟到的投标书外，开标时不得拒绝任何投标书。”说明评标委员会在开标仪式上不得因标书缺陷的原因不宣布投标人的报价和拒绝任何投标书。

　　7. 投标人须知28.1条关于保密的规定“在公布合同授予之前，任何与投标书审查、评审、比较、资格后审和合同授予建议有关的信息不应该向投标人或与这一过程无关的其他人员泄露。”说明评标结果的公示是在定标后，而不是定标前。

　　8. 投标人须知29条规定“买方有关澄清的要求和投标人的答复应以书面形式提出。除了根据‘投标人须知’31条的规定对买方在评标时发现的计算错误的改正进行确认之外，不得寻求、提供或允许对投标价格或实质性内容做任何更改。”说明招标人在评标期间不得与任何投标人见面和口头问答和澄清。

　　以下重要条款是世行贷款项目的特色，值得国内招标参考：

　　1) 投标人须知18.4条规定：买方在“货物需求一览表”中指出的工艺、程序、材料和设备的标准以及参照的牌号或分类号仅起说明作用，并没有任何限制性。投标人在投标中可以选用其他质量标准、牌号和/或分类号，但是卖方应该证明这些替代实质上相当于或好于“货物需求一览表”中的规定，并且使买方感到满意。

　　2) 投标人须知19.1条规定投标人的资格证明文件包括“不是投标人自己制造的货物的制造厂家授权书，证明投标人已得到货物制造厂家同意其在买方国家提供该货物的正式授权”；“如果投标人在买方国家没有营业，如果中标，投标人应由或将由一家在买方国家营业的机构代理，该代理机构应有装备，并有能力履行合同条款中和/或技术规范中规定的卖方所承担的维修、保养、修理和备件储存的义务。”

　　3) 投标人须知20.3条规定“在固定价格合同的情况下，如果授予合同的时间延误超过原定的投标有效期56天以上，合同价格将按照延期通知书中的规定进行调整。评标则以投标价为基础，不考虑上述变更。”

　　4) 投标人须知35条规定“买方在评标时，需要考虑投标人的报价之外，还要考虑其他因素。这些因素可能与采购货物及其相关服务的条款和条件、特点和性能有关。除非第三章‘评标和资格标准’有另行规定，如果选择了这些评标因素，应该用货币量来表示，以便对投标价进行比较。”说明评标标准应该在第三章中规定，如果没有规定，则其他评标因素无法折算为评标价进行比较。

　　5) 投标资料表36.3条提供选择：“评标将按合同包进行。如果报价表中列出的品目没有报价，则该品目的报价被认为已经包含在其他品目的报价中。对报价表中没有列出的品目则被认为不包含在投标中，如果该投标书为实质上响应的投标书，将按照实质上响应的投标书的平均价格加在其投标价上，其相应增加后的投标总价将用于投标价比较。”说明对漏项增加的是平均价而不是最高价。

　　投标人须知40条规定“买方将把合同授予被确定为报价为最低评标价而又实质上响应招标文件要求的投标人，但前提条件是该投标人必须能够满意地履行合同所规定的义务。”说明了世行贷款项目中标的3个条件：1评标价最低、2实质上响应、3满足最低资格标准，有能力和义务按期、按质/按价完成合同。

　　第二章　投标资料表

　　投标资料是对“投标人须知”的具体补充和修改。如果有矛盾的话，应以投标资料表为准。

　　第三章　评标和资格标准

　　标准招标文件中的这一章只有标题，在具体招标时由招标人完成，主要内容有：

　　1.国内优惠（投标人须知35.1条）

　　2.评标标准（投标人须知36.3(d)条）

　　3.多个合同（投标人须知36.6条）

　　4.资格后审要求（投标人须知38.2条）

　　第四章　投标书格式

　　本章包括了要递交的投标书、报价表、投标保证金和与投标书同时递交的制造厂家授权书的格式。包括如下内容：

　　投标人信息表

　　联营体成员信息表

　　投标函递交

　　报价表1：在买方国家之外制造的、将要进口的货物

　　报价表2：在买方国家之外制造的、已经进口的货物

　　报价表3：在买方国家制造的货物

　　报价表4：价格和完成时间表--相关服务

　　投标保证金（银行保函）

　　投标保证金格式（投标担保）

　　投标安全声明

　　制造厂商授权书

　　其中4张报价表在招标文件中只有表格栏目的名称，具体货物品目和数量等由投标人根据“要求一览表”在报价时完成，这是与工程招标的工程量清单报价不同之处。

　　第五章　合格国家

　　本章规定世行贷款采购中提供货物、工程和服务的合格性，国内自有资金采购不使用。

　　第六章　需求一览表

　　本章是招标文件的技术部分，标准招标文件中只提供格式和基本要求，由具体的招标项目完成。主要内容有：

　　第七章　合同通用条款

　　合同条款定义招标完成后合同实施期间双方的责任、权利和义务，共37条如下：

　　1. 定义；2. 合同文件；3. 欺诈和腐败行为；4. 解释；5. 语言；6. 合资企业、联营体或协会；7. 合格性；8. 通知；9. 主导法律；10. 争端的解决；11. 世行的检查和审计；12. 供货范围；13. 交货和文件单据；14. 卖方的责任；15. 合同价；16. 付款；17. 税和关税；18. 履约保证金；19. 版权；20. 保密信息；21. 分包；22. 技术规范和标准；23. 包装和文件；24. 保险；25. 运输；26. 检验和测试；27. 误期赔偿费；28. 质量保证；29. 不受侵犯专利权影响；30. 对责任的限制；31. 法律和规章的改变；32. 不可抗力；33. 变更指令；34. 延长时间；35. 终止合同；36. 转让；37. 出口限制。

　　其中第5条语言和第37条出口限制适用于国际招标，第7条合格性和第11条世行的检查和审计适用于世行贷款项目。其他需要注意的有：

　　1) 第9条“主导法律”规定:“除非专用条款另有规定，合同应以买方国家的法律为主导，并按照买方国家的法律进行解释。”对于中国的世行贷款项目，中国的招标投标法和政府采购法均有规定： 如果外国组织或政府有不同规定，可以从其规定，但违背中国的社会公共利益的除外。

　　2) 第15.1 条“合同价”规定：“除非专用条款另有规定，卖方在合同下提供的货物和完成的相关服务所获得的支付不应与其投标报价不同” 说明世行认为货物采购合同是总价包干合同（Lump-Sum）合同，与单价承包的大部分土建工程合同不同，货物合同的决算价与投标价和签字时的合同价应该没有变化，而土建工程合同的决算价与投标价和签字时的合同价一般会有变化。

　　3) 第35.3 条 “因买方的便利而终止合同”规定:“买方可在任何时候出于自身的便利向卖方发出通知,全部或部分终止合同。终止通知应明确该终止合同是出于买方的便利、合同终止的程度以及终止的生效日期。”这条给买方很多方便，国内合同一般没有这种规定。

　　第八章　合同专用条款

　　合同专用条款是对合同通用条款的补充和/或修改。如果存在矛盾的话，专用条款的规定将取代通用条款的规定。

　　世行规定合同期长于18个月的合同要采用物价指数和调价公式来反映合同期物价波动对合同价的影响。按照合同规定付给卖方的价款取决于合同执行期间物价指数的波动，按下列公式进行的调整，以反映劳务和材料的成本变化：

　　PP-P

　　其中：P1＝应付给卖方的调价金额。

　　P0＝合同价(基本价)。

　　a＝代表包括在合同价中的不变部分－－利润和管理费，一般在百分之五(5％)至百分之十五(15％)之间。

　　b＝估算的合同价中的劳务费所占的比例。

　　c＝估算的合同价中的材料费所占的比例。

　　L0，L1＝分别代表基本日期和调整日期的来源国有关产业的劳务价格指数。

　　M0，M1＝分别代表基本日期和调整日期的来源国主要原材料的价格指数。

　　买方应在招标文件中规定系数a、b和c的值。投标人在投标书中指明反映投标人投入的资源的物价指数的来源和基本日期（一般为开标前30天）的物价指数。

　　第九章　合同格式

　　合同格式有3种：

　　1. 合同协议

　　2. 履约保证金

　　3. 预付款银行保函


     来源： 政府采购信息报   作者：杨大伟